2、道德守则和专业行为标准

2.1 守则和标准

CFA机构的专业行为工作人员进行相关专业行为的调查，场景如下：

• 成员或候选人在涉及民事诉讼或刑事调查的年度专业行为声明中自我披露的或是书面投诉主体的
• 专业行为人员收到的有关成员或候选人专业行为的书面投诉的
• 专业行为人员通过公共渠道（例如媒体报道或广播）收到成员或候选人的不当行为证据的
• CFA考试负责人关于考试期间可能违规报告的
• CFA研究所分析考试材料并监控社交媒体

一旦调查开始，专业行为工作人员会以书面形式征求成员或候选人予以解释，采取如：

• 采访有关成员或候选人
• 采访投诉人或者第三方
• 收集与调查相关的文件和记录

然后做出决定：

• 无需制裁
• 发警告信
• 纪律处分

成员或候选人可以对制裁选择接受或抗议，如果选择抗议，此事将转交CFA纪律审查小组听证

制裁可能包括成员同行的谴责，或中止候选人继续参加CFA计划

2.2 道德守则

CFA成员或候选人需要：

• 与公众，客户，潜在客户，雇主，雇员，投资行业的同事以及全球资本市场的其他参与者一起以诚信，能力，勤奋，尊重和道德的方式行事。

• 将投资行业的诚信和客户的利益置于个人利益之上。
• 在进行投资分析，提出投资建议，采取投资行动以及从事其他专业活动时，合理谨慎并做出独立的专业判断。
• 鼓励他人以专业和道德的方式进行实践，以体现对自己和专业的尊重。
• 促进全球资本市场的完整性和生存能力，以实现社会的最终利益。
• 维持和提高自身专业能力，并努力维持和提高其他投资专业人士的能力。

2.3 专业行为的标准

• 专业精神
• 资本市场的完整性
• 对客户的责任
• 对雇主的责任
• 投资分析，建议和行动
• 利益冲突
• 作为CFA机构会员或CFA候选人的职责

2.3.1 专业精神

• 法律知识
• 独立客观
• 不误导
• 无行为不端

2.3.2 资本市场的完整性

• 不利用重大非公开信息获利
• 不操纵市场

2.3.3 对客户的责任

• 忠诚、审慎、小心
• 公平交易
• 适合客户的
• 公正的陈述投资业绩表现
• 保密，除非：涉及违法、法律要求披露，或者客户允许。

2.3.4 对雇主的责任

• 忠诚：为雇主利益行事
• 不得收受于雇主利益抵触的礼物或利益，除非获得书面同意
• 监管职责

2.3.5 投资分析，建议和行动

• 勤奋和合理的基础

• 与客户或潜在客户做好沟通
• 保留记录

2.3.6 利益冲突

• 利益冲突披露
• 交易优先级
• 推荐费披露

2.3.7 作为CFA机构会员或CFA候选人的职责

• 遵守CFA计划行事
• 合理引用CFA机构，CFA名称和CFA计划，不夸大